鄭州三暉電氣股份有限公司

2019年度監事會工作報告

2019年，鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等有關法律、法規及相關規定的要求，本著對全體股東負責的精神，恪盡職守，認真履行了監督職責，監事會成員通過列席董事會和股東大會，了解和掌握了公司經營情況，對公司的規范運作和良性發展起到了積極的作用。現將2019年度監事會主要工作報告如下：

一、報告期內監事會召開情況

報告期內公司監事會共召開三次次會議，具體如下：

1、2019年4月29日召開了第四屆監事會第九次會議，審議通過了以下議案：

（1）《2018年度監事會工作報告的議案》；

（2）《2018年度內部控制評價報告、內部控制規則落實自查表的議案》；

（3）《2018年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》；

（4）《2018年度報告全文及其摘要的議案》；

（5）《2018年度財務決算報告的議案》；

（6）《關于聘任公司2019年審計機構的議案》；

（7）《關于2018年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》；

（8）《2019年第一季度報告全文及其摘要的議案》；

（9）《關于向銀行申請綜合授信額度的議案》；

（10）《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》；

（11）《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》；

（12）《關于使用自有資金進行現金管理的議案》。

2、2019年8月22日召開了第四屆監事會第十次會議，審議通過了以下議案：

（1）《關于〈2019年半年度報告全文及其摘要〉的議案》；

（2）《關于2019年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》；

（3）《關于會計政策變更的議案》。

3、2019年10月25日召開了第四屆監事會第十一次會議，審議通過了以下議案：

（1）《2019年第三季度報告全文及其正文的議案》；

（2）《關于會計政策變更的議案》。

二、監事會對公司

（一）公司依法運作情況

2019年度公司監事會根據《公司法》、《公司章程》的有關規定，對股東大會、董事會的召開程序、決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況，公司高級管理人員執行職務的情況及公司管理制度等進行了監督檢查。認為公司股東大會、董事會的召集、召開、決策程序符合相關規定，公司董事、總經理等高級管理人員在執行公司職務時未發生違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。

（二）檢查公司財務的情況

報告期內，監事會對公司財務制度及財務狀況進行了檢查和審核，認為公司財務管理、內控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經營成果良好，財務報告真實；立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的標準無保留意見的審計報告是客觀公正的，真實的反映了公司2019年度的財務狀況和經營成果。

（三）對募集資金的使用和管理情況的核查

報告期內，公司嚴格按照《募集資金使用管理辦法》的規定使用募集資金，募集資金實際投入項目和承諾投入項目一致，沒有實際投資項目發生變更的情況。

（四）檢查公司收購、出售資產情況

經核查，報告期內公司未發生收購、出售資產情況。

（五）檢查關聯交易情況

經核查，報告期內公司未發生重大關聯交易。

（六）公司對外擔保情況

經核查，報告期內公司未發生違規對外擔保情況。

（七）公司內部控制情況

監事會對報告期內公司內部控制的建設和運行情況進行了詳細、全面的審核，認為：公司組織完善、制度健全，內部控制制度具有完整性、合理性和有效性。截至2019年底公司在日常生產經營和重點控制活動已建立了一系列健全的、合理的內部控制制度，并得到了有效遵循和實施。這些內控制度保證了公司的生產經營管理的正常進行，對經營風險可以起到有效的控制作用，并形成了完整有效的制度體系。

（八）公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況

報告期內，監事會對公司內幕信息知情人檔案進行檢查，對重大事項信息披露情況進行監督，認為公司已建立了《內幕知情人登記管理制度》、《投資者關系管理制度》等關于管理內幕信息的制度，并得到有效執行；報告期內，未發現相關人員利用內幕信息從事內幕交易。

三、

2020年，公司監事會繼續嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規和《公司章程》的規定，結合公司的發展戰略、經營方針和實際業務開展情況，循序漸進，不斷優化監督策略和強化監督管理職能，與董事會和全體股東一起促進公司的規范運作，提高公司治理水準，確保公司內控措施的有效執行，防范和降低公司風險。加強對公司董事和高管人員的監督和檢查，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，切實維護和保障公司及股東權益。

                                  鄭州三暉電氣股份有限公司

                                          監事會

                                      2020年4月21日