證券代碼：002857            證券簡稱：三暉電氣             公告編號：2020-022

鄭州三暉電氣股份有限公司

關于聘任2020年度審計機構的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

    鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年4月21日召開的第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于聘任2020年度審計機構的議案》。本議案需提交公司2019年度股東大會審議。現將有關事項公告如下：

一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明    

立信會計師事務所（特殊普通合伙）連續多年作為公司的審計機構，為公司提供審計服務工作中，恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，較好地完成了的審計工作，出具的審計報告能公正、真實地反映公司的財務狀況和經營成果。為保持公司審計工作的連續性，客觀公正地反映公司財務情況，根據相關規定及公司董事會審計委員會建議聘任會計師事務所的意見，公司董事會同意聘任立信會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司 2020年度審計機構，聘期一年。

二、擬聘任會計師事務所的基本情況

1、機構信息

立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創建，1986年復辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市。立信是國際會計網絡BDO的成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）注冊登記。

2、人員信息

截至2019年末，立信擁有合伙人216名、注冊會計師2266名、從業人員總數9325名，首席合伙人為朱建弟先生。立信的注冊會計師和從業人員均從事過證券服務業務。2019年，立信新增注冊會計師414人，減少注冊會計師387人。

3、業務規模

立信2018年度業務收入37.22億元，其中審計業務收入34.34億元，證券業務收入7.06億元。2018年度立信為近1萬家公司提供審計服務，包括為569家上市公司提供年報審計服務，具有上市公司所在行業審計業務經驗。

4、投資者保護能力

截止2018年底，立信已提取職業風險基金1.16億元、購買的職業保險累計賠償限額為10億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

5、獨立性和誠信記錄

立信不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

立信2017年受到行政處罰1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政監管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

（二）項目組成員信息

1、人員信息

（1）項目合伙人從業經歷：王娜，中國注冊會計師，合伙人。2005年起專職就職于會計師事務所從事審計業務，一直專注于上市公司、大型中央企業的年報審計及上市重組等專項審計業務。具有證券服務從業經驗，2013年加入立信，未在其他單位兼職。

（2）簽字注冊會計師從業經歷：馬小婕，中國注冊會計師，項目經理。2015年起專職就職于會計師事務所從事審計業務，一直專注于上市公司、中央企業的年報審計及上市重組等專項審計業務。具有證券服務從業經驗，2015年加入立信，未在其他單位兼職。

（3）質量控制復核人從業經歷：孟慶祥，中國注冊會計師，合伙人。2001年起專職就職于會計師事務所從事審計業務，一直專注于上市公司、中央企業的年報審計及上市重組等專項審計業務。具有證券服務從業經驗，2012年加入立信，未在其他單位兼職。

2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況

項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

上述人員過去三年沒有不良記錄。

（三）審計收費

1、審計費用定價原則

主要基于專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。

2、審計收費同比變化情況

三、擬續聘會計師事務所履行的程序

1、審計委員會審議情況

公司董事會審計委員會對立信進行了審查，認為其在執業過程中堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，同意向董事會提議續聘立信為公司2020年度審計機構。

2、獨立董事的事前認可情況和獨立意見

    事前認可意見：立信 2019 年度在為公司提供審計及其他服務過程中表現出了良好的業務水平，對公司經營狀況和治理結構也較為熟悉，我們認為立信具備擔任公司 2020 年度審計機構的能力。本次聘任會計師事務所符合《公司法》等相關法律法規、規范性文件及《公司章程》、《會計師事務所選聘制度》的相關規定，經審核，立信具備證券、期貨相關業務審計資格，擁有較為豐富的上市公司執業經驗，能夠滿足公司財務審計和內控審計等要求；

本次聘任會計師事務所不存在損害公司和中小股東權益的情形。 因此，我們同意將此事項提交公司第四屆董事會第十四次會議進行審議。

獨立意見：立信會計師事務所（特殊普通合伙）及審計成員已連續多年為公司提供審計服務，在為公司提供審計服務的工作中，恪盡職守，公正的執業準則，較好地完成了審計工作。出具的審計報告能夠公正、真實地反映公司 2019年度的財務狀況和經營成果。公司聘任立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2020年度審計機構符合法律、法規及《公司章程》的有關規定，不存在損害公司和其他股東合法權益的情形。

為此，公司獨立董事一致同意續聘立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2020年度的審計機構。同意將該議案提交2019年度股東大會審議。

3、公司第四屆董事會第十四次會議、第四屆監事會第十二次會議審議通過了《關于聘任2020年度審計機構的議案》，公司董事會及監事會同意續聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計機構。本議案尚需提交公司2019年年度股東大會審議。

四、 備查文件

1、《鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆董事會第十四次會議決議》；

2、《鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆監事會第十二次會議決議》；

3、鄭州三暉電氣股份有限公司第四屆董事會審計委員會決議；

4、獨立董事關于擬聘任會計師事務所的事前認可意見；

5、鄭州三暉電氣股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見；

6、擬聘任會計師事務所營業執業證照，擬負責具體審計業務的簽字注冊會計師身份證件、執業證照和聯系方式；

     特此公告。

                                            鄭州三暉電氣股份有限公司

                                                    董  事  會

                                                 2020年4月22日